标题：备用：10月18日考题 出处：虫虫的blog SINCE2004 时间：Sun, 19 Oct 2008 02:18:20 +0000 作者：网络毛毛虫 地址：http://www.zhenghe.biz/read.php/431.htm 内容： 10.18交易考试二十道一分多选题！再补充交易四十三道新题!一块找答案!~10.18交易考试二十道一分多选题！再补充交易四十三道新题!一块找答案!~1.按照深圳证券交易所规定,买卖深圳交易所都有( )价格涨幅限制的2.根据<证券公司代办股份转让系统中非上市股份有限公司股份报价转让试点办法>的规定,证券公司申报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交哪些文件``3.证券发行人申请办理配股表述中,正确的都有哪些``4.关于股份登记,下列说法正确的有哪些```5.合格境外机构投资在经批准的投资额度内允许的投资 范围6.下列开盘价个收盘价的表述中,正确的是```7.按有关规定,关于证券经济业务中的交易结算,下列正确的是哪些``8.关于证券交易所买断式回够违约与履约金的说法有哪些``9.开展回够交易的企业债券必须达到的条件有哪些```10.中国结算公司上海分公司对于买断或回够履约金归属的判定````11.关于分红派息以下正确的是```12.属于代办股份转让主办券商的主办业务有哪些```13.下列属于操纵市场行为的有哪些``14.交易不产生印花税的有哪些````15.关于时间优先的竟价原则```16.尚未公开的信息```下列属于内幕消息的有哪些``17.企业债券发行人申请办理企业债券登记时应向证券登记结算公司提交以下哪写````18.根据<资金申够上网定价开发办法>和<沪市股票上网发行资金申够办法>`以下都有哪些是正确的``19.会员必须履行的义务``20.关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体原则```这是我同事今天上午考试给我抄下来的，我现在正在找答案，大家也帮我一块找吧！~呵呵再来交易的单选和判断!~大家有高人叫来帮找答案!~1、证券销户的收费;2、非上市证券是否只能通过柜台销售,还是也可以承销?非上市证券只能在柜台和银行间买卖,不能承销3、基金的最低佣金销售费为5元,基金佣金的最低起点为5元4、没有涨跌幅限制的中小板总价幅度5、深圳的红股发放,是否是在权益登记日直接发放？深圳红股分发不是在权益日,而是在交易日6、证券公司操纵市场的目标;7、证券交易是否有交营业税？证券交易不收营业税8、可转换债券的最小申报价;9、买断式回购又称为开放式回购;10、上海质押式回购的报价尾数必须是0.05的倍数11、新股发行12、代办股份转让及债券回购为考试重点13、买断式回购,违约方承担的违约责任只以付履约金给守约方为限.对不?14、A股/基金销户费用?15、权证行权最终交收时间为T+1日的几点?16、全价交易定义?17、交易所开业时间?上海：1990年12月19日 深圳：1991年7月3日18、代办股份报价单位最小变动单位?19、验资费谁出?20、什么字头的账户可进行国债买断.资金交收时点?21、上海质押式最小变动单位?上海质押式回购的尾数是0.05,例8.53就不能报价22、深圳必须支付过户费的有?23、各印花税起点?24、国债现货和可转换债券的最小变动单位.25、可转债,143页26、B股,27、第三方存管,28、交易单元-网关.22页、24页29、开立资金账户,30、集合资产管理账户,31、深圳市价委托方式,32、委托合法性统一性审查,59页33、集合竞价的时间,63页34、回转交易考的较多,35、收盘价开盘价,36、网上发行.37、深圳的分红派息.126页38、配股佣金的收取.39、权证存续期40、代办股份转让和主办券商.144页、145页41、自营业务的禁止行为（162页）1、禁止内幕交易，2、禁止操纵市场，3、禁止其他行为42、资产管理业务的一般规定和风险控制,一般规定：174页风险控制：200页43、融资融券的账户体系210、211页选择题（不分单选多选，大家自己对答案吧）1、证券市场的基本功能2、证券市场的层次结构3、证券市场的中介机构4、15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是？5、1790年美国第一个证券交易所？6、我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的7、2003年5月27日瑞士银行成为首家合格境外投资者8、普通股票股东的权利9、股东大会应当每年召开一次年会10、非累积优先股票是指股息当年结清不能累积发放的优先股票. 11、债券的基本性质12、外国债券的特点13、按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金14、金融互换可分为：货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换。15、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买基础金融资产的合约。16、限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为。17、做市商方式又称报价驱动方式 18、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构负责ADR的保管和清算。19、发行存托凭证的好处？20、2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点：发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加。21、监事会可以检查公司财务，监督董事会、经理层履行职责的情况，提议召开股东大会。22、证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。23、设立证券监督管理机构应当具备的条件？24、建立集中、统一的登记结算体制具有的重大意义？25、证券登记结算公司是为了证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。26、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以区别情况，对其采取下列措施：1、责令停业整顿 2、指定其他机构托管、接管 3、撤销经营证券业务许可 4、撤销交易中还有，1、上市开放基金最小报价0.001，2、权证存续期满几个交易日终止但可行权5个，3.可转债债转股当日买入可转债4.债卷单比申报为-----10万------5.特别处理后叫 st 涨跌幅为5%----6.以年收益率作为回购交易的报价方式是（国外）正卷市场流行通用的做法。------7.债券回购交易方式，质押是回购（卖出申报）（以资融券方）-----8.全国银行间多选。1天7天14天一年----9.全国银行间244页第五段第一句（10万）------10.249页bd帐户-----11.清算与交收=结算-----12.融资卷单一的为5%231页------12.可转债,a,b,基金，债券那个是0.01的 1、证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。2、非交易过户登记是指？P45页3、上海证券交易所目前公司债券的现货交易也采用净价交易方式，单深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用全价交易。4、验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。5、上海证券交易所的竞价交易方式？P63页6、所谓集合竞价是？P63页7、上市公司出现下列情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：P77页8、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。9、权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所。10、证券自营业务决策的自主性表现在：P15711、自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。12、内幕信息是指：P16413、操纵市场的行为：P16514、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于：P17215、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。16、建立集合资产管理机会投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人需有3年以上证券自营资产管理活证券投资基金的从业经历。17、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。18、在签订资产管理合同前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况。19、融资利率不低于中国人们银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照甲方实际使用资金和证券的天数计算。20、证券公司向客户融资，只能使用融资专用帐户内的资金，向客户融券，只能使用融券专用证券帐户内的证券。交易考点页码：1.5.7.8.10.15.17.19.21.22.23.26.38.42.50.51.54.55.56.59.61.62.63.65.68.69.76.77.82.84.121.122.143.145.149.150.156.157.158.165.164.172.174.185.198.207.210.231.236.237.240.244.249.253.254.257.261.274.295基础无计算，交易只有一两道简单的。以基础和概念性的为主！每人不同供参考。今天交易考试知识点回顾：证券销户的收费；非上市证券是否只能通过柜台销售，还是也可以承销？基金的最低佣金；没有涨跌幅限制的中小板竞价幅度；深圳的红股发放，是否是在权益登记日直接发放；证券公司操纵市场的目标；证券交易是否有交营业税；可转换债券的最小申报价；买断式回购又称为开改式回购；上海质押式回购的报价尾数必须是0。05的倍数，新股发行，代办股份转让及债券回购为考试重点买断士回购，违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。对不？A股销户费用？全证行全最终交收时间为T+1日的（）？全价交易定义?交易所开业时间?代办股份报价单位最小变动单位？验资费谁出。什么字头的帐户可进行国债买断。基金销户费?资金交收时点?上海质押式最小变动单位?深圳必须支付过户费的有?各印花税起点?国债现货和可转换债券的最小变动单位 Generated by Bo-blog 2.1.2 beta 3